澳洲ASIC—AR牌照

ASIC优势

1.完善的政府职能，独立管理金融市场

2.全方位的监管体系，监督与管理两手并重

3.在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4.注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构

5.对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6.更加公开公正的信息发布，确保公众利益

7.通过新技术和流程提高服务水平

监管要求

1.须申请获得 AFSLicence，并获准许可指定的经营权限

2.须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3.公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案

4.须建立整套客户投诉解决方案，加入 FOS 纠纷解决机构

5.须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

6.定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交 ASIC 备案

7.定期提交客户交易报告，提交 ASIC 备案

申请流程

1.注册澳洲公司

2.起草牌照申请文件

3.审核资料

4.获取AR授权

5.向ASIC递交申请