监管：开曼的监管体系是有效和透明的，并被全球认可为达到或超过相关国际标准。投咨者、基金经理、 融咨机构和国际监管机构都对开曼群岛的基金和管理机构感到非常满意， 这...

监管：开曼的监管体系是有效和透明的，并被全球认可为达到或超过相关国际标准。投咨者、基金经理、 融咨机构和国际监管机构都对开曼群岛的基金和管理机构感到非常满意， 这些基金的推出、增长和运营也带来了许多的成功。

针对持有开曼CIMA监管牌照的公司，CIMA有以下要求：

1. 公司账户需要每年审计一次
2. 年度账目需上交给CIMA，并附有合规证书
3. 公司信息进行任何修改，需要在七天之内通知CIMA
4. 牌照持有人的内部控制需经过独立审计
5. 月度的报表需由持牌经纪商上交
6. 年度资产负债表的数据需要和月度/季度报告中的数据保持一致
7. 提供当前的保险信息

开曼CIMA制度和措施

1. 从监管环境上看，CIMA有着反洗钱制度、严格的客户资金保护条例、严格的净资产规定、严格的企业管理要求、严格的监控和可疑报告要求等多种较为完善的条例及规定；外汇经纪商或被提出更高的监管要求，处于明确透明的监管环境中。
2. CIMA同FCA在部分规定上非常类似，而这些类似的规定例如客户资产账户实行严格的法定抬头要求，确保资金存放在客户名下；外汇经纪商须定期对客户资金进行每日清算及对账等等都能更好地保障客户资金安全。
3. CIMA要求客户资金必须完全单独隔离存放，与公司资金分割开来，这样客户资金才不会被挪用他用。这一点，也与FCA的要求类似，是世界上为数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。

开曼牌照以它过硬的牌照资质与灵活的杠杆，已经成为外汇经纪商的竞争力表现之一。

任何从事证券投资业务的机构、个人，除了可豁免之外，都必须向CIMA申请执照。未经许可进行证券投资业务，处以巨额罚款和一年以下有期徒刑;在继续犯罪的情况下，每天应计的罚款，在此期间继续犯罪。在开曼群岛的其他立法中已经获得许可的实体没有豁免许可证。因此，银行、信托公司、共同基金经理和其他有执照的实体如果从事证券投资业务，就必须根据法律申请牌照。

牌照的种类有: Broker、造市商、证券经纪人、证券经理和证券顾问。CIMA可将条件附于牌照上，并可根据申请人可能拥有的客户数目限制或不受限制。