IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则，以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则，履行其监管职责。为履行...

IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则，以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则，履行其监管职责。为履行国家自律组织的职责，我们必须秉持诚信、透明和公平的原则行事。

通过拥有和使用强有力和适当的工具来激发信心和制止不法行为，提高加拿大证券监管的效率被我们的利益相关者称为值得信赖、尊重和重视的合作伙伴成为领先的证券监管机构。

IIROC牌照申请条件

1. 注册最低资本经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元，换算成人民币合约124万元/37万元。
2. 介绍经纪商：
   • 1类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上。
   • 2类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。
   • 3类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。

组织架构

1. 每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统。
2. 交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
3. 至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关附属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。
4. 交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中不少于60%的人有超过5年的行业从业经验。

实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：

1. 依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；
2. 需要在加拿大作为交易商运营业务；
3. 符合要求在加拿大行政区进行注册；